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| 非法炒期货涉案119亿 “联泰”5名骨干被判刑 |
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去年8月13日，本报曾以《地下黄金期货交易设局“吞金”》为题，首家报道了上海联泰黄金制品有限公司（以下简称联泰公司）及其5名骨干人员，未经主管部门批准经营变相期货，买入卖出金额均超过119亿元，被黄浦区检察院以非法经营罪提起公诉。昨天，黄浦区法院对联泰公司和5名被告一审作出有罪判决。
根据黄浦区检察院指控：2004年3月，经王某提议，与洪某、金某、程某商量后，通过注册代理公司虚报注册资本400万元，在黄浦区注册成立联泰公司。程某担任该公司法人代表，程某、洪某各占45％的股份，金某占10％的股份。开业前，王某设计了一套黄金炒卖经营理念，得到3名股东的认可，金某由此还实施制定了“联泰黄金买卖细则”。联泰公司内部设有交易部、业务部、财务部等多个部门。由王某担任执行总裁负责公司全面的工作，金某主管业务部门工作，洪某担任财务总监，程某负责行政工作，另一名被告胡某则是交易部的主管。
联泰公司对外谎称是上海黄金交易所二级会员单位，具有代理个人黄金买卖业务资格，先后在外省市开设了15处办事处拓展业务，发展了723名客户。在实际经营中，联泰公司采用标准化合约，规定以100盎司黄金为1张买卖合同，让客户采取“买涨”、“买跌”，进行反向对冲交易。还允许客户以远低于合同价值保证金进行放大交易，对负债的客户实行强行平仓。联泰公司累计收取客户保证金6909万余元，净收取客户保证金2981万余元。大部分客户都蒙受了巨额亏损，合计亏损2942万余元。交易总买入和总卖出金额均超过119亿元。公诉方认为：联泰公司及5名被告未经国家有关主管部门批准非法经营期货，扰乱市场秩序，应当以非法经营罪追究其刑事责任。
联泰公司及5名被告人的辩护人均认为，联泰公司的买卖黄金行为不是开展变相期货交易，而是现货交易中的延迟交收模式，其行为不构成非法经营罪。法院审理后查明，联泰公司未经国家主管部门批准，其买卖黄金行为具有买卖标准合同、采用放大保证金方式交易、实行当日无负债结算制度等特征，符合中国证券监督管理委员会法律部《关于对上海联泰黄金制品有限公司经营行为认定意见的函》、国务院《期货交易管理条例》中有关变相期货的构成要件，应依法追究其刑事责任，对被告的辩护意见不予采纳。公诉方提供的证据经质证合法有效，予以采纳。
法院认为，5名被告属于共同犯罪，其非法经营期货业务的行为扰乱了市场秩序且情节特别严重。王某在共同犯罪中起了主要作用，认定为主犯。王某具有主动投案、如实供述罪行的情节，认定为自首，依法可从轻处罚。金某等4名被告起了次要作用，认定为从犯，依法应减轻处罚。据此，法院作出一审判决，联泰黄金制品有限公司犯非法经营罪，判处罚金100万元。对王某等5名被告分别判处5年半至2年有期徒刑并处一定数额的罚金，5名被告在庭上平静地接受了判决结果，王某的代理律师表示将提出上诉。 |
| 来源:上海法治报 作者:王文嫣 |
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